Обзор законодательства за 16 августа 2011 года

1. О внутренних регламентах управляющих компаний

Федеральная служба по финансовым рынкам разъяснила, что управляющие компании, которые используют средства пенсионных накоплений, должны применять в своей деятельности внутренние регламенты, определяющие:
-Процессы инвестирования;
-Механизмы инвестирования.

При этом в особенности ведомство отметило, что в регламентах должны определяться действия конкретных должностных лиц, осуществляющих соответствующие операции.
1. О внутренних регламентах управляющих компаний

Федеральная служба по финансовым рынкам разъяснила, что управляющие компании, которые используют средства пенсионных накоплений, должны применять в своей деятельности внутренние регламенты, определя
1000
ющие:
-Процессы инвестирования;
-Механизмы инвестирования.

При этом в особенности ведомство отметило, что в регламентах должны определяться действия конкретных должностных лиц, осуществляющих соответствующие операции.

В регламенте должны быть отражены следующие положения:

-особенности исполнения подразделениями управляющих компаний, в том числе конкретными их сотрудниками и должностными лицами тех или иных порядков, процессов и механизмов, применяемых при совершении операций со средствами пенсионных накоплений, начиная с принятия решения по инвестированию и заканчивая осуществлением контроля за инвестированием средств пенсионных накоплений и защитой служебной информации;

-функции, обязанности и полномочия подразделений управляющих компаний, их сотрудников и должностных лиц при совершении тех или иных действий, применяемых на всех этапах совершения операций со средствами пенсионных накоплений.

Вышеуказанные положения подлежат отражению в следующих разделах внутреннего регламента:

— раздел регулирующий порядок принятия решений по инвестированию средств пенсионных накоплений;
— раздел, регулирующий осуществление контроля за инвестиционными рисками;
— раздел, регулирующий обеспечение защиты служебной информации при инвестировании.

Регламенты не должны содержать отсылочные нормы на внутренние документы управляющих компаний, в том числе различные положения и инструкции, не являющиеся частью регламентов.

В качестве рекомендации Федеральная служба по финансовым рынкам указала, что управляющим компаниям, регламенты которых не соответствуют данным требованиям необходимо внести соответствующие изменения и представить их на согласование в ФСФР РФ не позднее 31.08.2011.

Источник вышеуказанной информации — Информационное письмо ФСФР РФ от 03.08.2011.